中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

A．7个工作日

B．1个月

C．3个月

D．6个月

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第1题

基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（)。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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第2题

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（)个月内做出核准或者不予核准的决定。

A.6

B.2

C.3

D.1

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第3题

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材

料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A．5；10

B．5；2

C．10；20

D．10；30

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第4题

中国证监会核准自受理基金募集申请之日起（) 作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.6个月内

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第5题

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求？（）Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

2006年11月26日，中国证监会下发了《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》（)，规定证券投资基金自（)起执行新的《企业会计准则》。

A.2007年7月1日

B.2007年9月12日

C.2008年7月1日

D.2008年9月12日

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