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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

答案

D

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第1题

关于个险业务人员培训纪律的通知，主要目的是为加强团队日常经营管理，确保队伍有序经营，营造良好的工作氛围，进一步增强学习和相互交流机会，同时确保业务人员通过会议、培训提升工作技能，使得服务质量专业、高效、合规。以上说法是否正确（）

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第2题

根据《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》要求，跨境合规信息查询审核时，客户部门主要审核()。

A.业务单据完整性审核

B.业务单据真实性审核

C.业务单据合理性审核

D.业务单据合规性审核

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第3题

《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中强调,银行业金融机构要将员工（）作为案件防控工作的重要内容

A.教育培训

B.风险意识培训

C.操作培训

D.思想教育培训

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第4题

对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第5题

根据总行下发的《关于加强个金条线营销宣传管理工作的通知》要求，网点负责人要切实承担合规宣传营销的主体责任，指导员工使用规范营销话术，防止出现夸大、误导、赠送实物、私自印制宣传折页等问题（）

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第6题

根据《关于做好法律合规人员配备工作的通知》（邮银发〔2018〕71号），邮储银行各一级分行和二级分行法律与合规部至少应配备消费者权益保护岗专职人员各（）名

A.2

B.4

C.1

D.3

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第7题

根据《中央企业合规管理指引（试行)》，中央企业可在如下哪些方面保障合规管理工作顺利开展：（)。

A.加强合规考核评价

B.建立专业化、高素质的合规团队

C.重视合规培训、积极培育合规文化

D.以上全部

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第8题

根据关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知，构建案件风险防线中的主体作用，董事长为案件风险防范第一责任人、行长为案防制度制定和执行第一责任人、监事长作为案防工作监督第一责任人（）

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第9题

依据《关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕38 号），保险公司可以先任命合规负责人再向中国保监会进行报备（）

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第10题

哪些方式属于强化人员行为管控（）

A.加强合规培训宣导

B.将人员行为管控工作常态化

C.对违反公司行为的人员严格处置

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第11题

根据《中国银保监会办公厅关于加强保险公司中介渠道管理的通知》（银保监办发〔2019年〕19号）规定，以下哪些描述是正确的（）

A.保险公司应当制定科学有效的个人保险代理人管理制度。完善个人保险代理人执业登记管理，加强职业过程管理，确保执业登记数据真实、准确

B.保险公司应当加强银行、邮政等保险兼业代理渠道管理，承担业务合规性管理责任，建立定期数据核对机制，确保保单信息真实性

C.保险公司应当做好专业代理、经纪机构等合作主体的业务资质审核与合规管理，业务档案要真实、准确

D.保险公司与第三方互联网平台进行合作的，无需由总公司统一管理第三方互联网平台合作业务接入、签约，明确各省公司归口管理部门,加强业务合法合规性考核管理

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