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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

投行从业人员的下列行为,哪些属于不符合合规诚信执业要求的行为()

A.职务侵占

B.个人行贿

C.内幕交易

D.违规入股

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第1题
关于接受或给予折扣、回扣,下列哪些行为不符合合规要求()。

A.某企业从供应商手中购买大型设备获得折扣,以折扣后的价格入账

B.某企业购买大型设备后,暗中接受供应商的回扣

C.某企业对外销售产品,对大客户给予折扣,并准确记录在财务账目中

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第2题
出现重要空白凭证和现金短少及账实不符所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第3题
自助设备吞没卡账实不符;吞没卡领取时未核对客户有效实名证件所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第4题
下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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第5题
下列属于投标人之间串通投标的行为是()。

A.招标人在开标前开启投标文件,并将投标情况告知其他投标人

B.投标之间相互约定,在招标项目中分别以高、中、低价位报价

C.投标人在投标时递交虚假业绩证明

D.投标人与招标人商定,在投标时压低标价,中标后再给投标人额外补偿

E.投标人之间先进行内部竞价,内定中标人后再参加投标

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第6题
下列哪些不是热门的复合型人才()?

A.产品经理

B.互联网运营人才

C.大学教师

D.投资、投行人才

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第7题
未按要求对在行式及离行式自助设备进行轧账、双人加钞、双人清点现金,或办理自助设备清机、配钞等业务时,未按规定双人在监控下共同操作的;未按规定频次进行巡查并做好检查记录;在自助设备加钞、故障等情况下未及时轧账所述行为属于金融从业人员行为积分标准的()

A.正向积分

B.否决指标

C.较重指标

D.一般指标

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第8题
2006年国际商会巴黎会议上通过的经修改的《跟单信用证统一惯例》(UCP600)于2007年7月1日实施。下列选项不属于UCP600修改或规定的内容的是()。

A.直接规定信用证是不可撤销的

B.关于议付的新定义明确了议付是对票据及单据的一种售出行为

C.规定当开证行确定单证不符时,可以自行决定联系申请人放弃不符点

D.规定银行收到单据后的处理时间为“合理时间”,不超过收单翌日起的5个工作日

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第9题
行为人为公共利益实施新闻报道、舆论监督等行为时,对他人提供的严重失实内容未尽到合理核实义务,从而影响他人名誉的,应当承担民事责任下列哪些选项属于认定行为人是否尽到该合理核实义务时应当考虑的因素()(第1026条)

A.内容来源的可信度

B.对明显可能引起争议的内容是否进行了必要的调查

C.内容的时限性

D.核实能力和核实成本

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第10题
下列哪些情况属于描述不符()。

A.实际销售商品在属性描述中有误

B.商品主图与详细描述图片不符

C.标题中的最小起订量与设置的最小起订量不符

D.滥用品牌词描述

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第11题
根据历史文章,下列哪些可能不是逆选择的投保行为?()

A.投保累计保额与收入不符,超过其保险需求

B.短期内连续向多家公司购买同类型保险

C.投保低保费,高保额的险种

D.在销售人员极力推荐讲解下投保

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