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[判断题]

理财产品销售文件中，客户风险承受能力评级、风险确认语句抄录由客户填写，若客户不识字，销售人员可以代为填写。（)

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第1题

根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时，应当了解的客户情况包括（）。

A.客户的联系方式

B.客户子女的年龄

C.风险承受能力

D.客户近期是否有购房需求

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第2题

理财客户风险承受能力评估结果有效期为一年。（)

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第3题

保守型客户不可购买与其风险承受能力不匹配的理财类产品。（）

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第4题

我行按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展理财业务，做到成本可算、风险可控、信息充分披露。（)

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第5题

各分支行在进行理财产品销售时，要向客户充分解释理财业务的产品规定和相关投资工具的运作市场及方式，揭示相关风险。（)

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第6题

关于销售适当性要求，以下说法正确的是（)。

A.理财经理引导客户按风险等级较高的结果填写风险测评问卷

B.由客户本人按自己真实情况填写问卷

C.销售产品时推荐超过客户风险评级的产品

D.理财经理可以让客户先签约打款，后补填风险测评问卷

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第7题

下列因素中，不影响客户投资风险承受能力的是（)。

A.理财产品的发行额度

B.净资产规模

C.投资者年龄

D.客户的投资经验

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第8题

理财产品销售应使用总行统一的综合理财平台进行理财产品的认／申购、赎回、撤单、客户信息变更等交易，也可以手工扣划客户账户方式销售理财产品。（)

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第9题

理财产品销售人员不得违规对客户做出盈亏承诺，或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;不得挪用客户交易资金或理财产品，或擅自更改客户交易指令。（)

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第10题

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（)审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第11题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》(中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号)，商业银行销售理财产品，应当加强投资者()管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得宣传或承诺保本保收益，不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品。

A.合理性

B.恰当性

C.适当性

D.合规性

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