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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

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第1题

关于员工违规行为的积分管理，总行其他部门的主要职责包括领导内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第2题

其他部门有义务协助内控合规部门完善员工轻微违规行为积分管理相关制度及工作机制。（)

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第3题

下列哪三项是反洗钱政策中应该包含的？（)

A.依照法律法规变化的能力

B.及时向董事会、高管层报告

C.明确反洗钱制度负责人的责任

D.遵循国际上所有政府、组织对反洗钱合规管理的要求

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第4题

法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。（)

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第5题

关于合规主动性说法，正确的是（)。

A.其他银行做过就是合规

B.主动合规

C.师傅说合规就是合规

D.不违规就是合规

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第6题

各级行（）等操作风险分类控制部门，在管理好本部门操作风险的同时，应在涉及自身职责分工及专业特长的范围内，为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持

A.财务会计

B.内控合规

C.信息科技

D.人力资源

E.监察和安全保卫

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第7题

一位合规专员读到了一份关于严重违反反洗钱的违规行为的强制措施，涉及一位监管者对一家与她公司非常相似的证券公司采取了措施的。合规专员应采取何种行动（）

A.立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心

B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划

C.不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的

D.审查他的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改

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第8题

客户为法人或其他经济组织的，申请信贷业务应当具备下列基本条件：借款用途()。

A.准确、合规

B.合规、合法

C.明确、合法

D.合规、合理

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第9题

在下面的各项中，有哪些是属于分管财务会计工作负责人离任稽核的重点内容。()

A.大宗的固定资产有无为逃避上级审批而“化整为零”进行购建

B.对投资、融资业务的管理是否合规合法和严格执行有关的操作规程

C.是否建立健全基建、维修、大宗物品采购招标管理制度，以及严格操作程序

D.支付结算业务是否按制度执行

E.抵押物权证、抵质押权证的管理是否合规。

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第10题

关于合规的说法，正确的是（)。

A.合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.只要能为银行带来利益，可以不与法律、规则和准则相一致

C.其他银行已经做过的就是合规的

D.创新业务可以不与法律、规则和准则相一致

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第11题

以下不属于证券公司分类的评价指标是（)。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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