题目内容
（请给出正确答案）
A.立即通知高级管理层，但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动，因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况，以确定是否有必要进行修改
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A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约
B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理
C.合规专员所在国的隐私和数据保护法
D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理
A.审查必须由银行外的一组执行
B.最后报告必须直接提交董事会
C.每年必须进行独立的审查
D.与审查进程的管理有利益冲突
A.向合规专员建议如果应对政策例外
B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的
C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚
D.将违反法规的情况写入审计报告，并且报告给董事会
A.重组将确保与董事会之间关于反洗钱问题进行沟通
B.重组将强化合规框架
C.反洗钱专员应提升至董事会任职
D.反洗钱专员应独立于各业务部门
A.风险评估在几年前，没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同，因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高，分散了其他合规任务的关键资源
A.当授权签字人不是律师或会计师，对资金的来源和授权签字人的财富需要进行尽职调查
B.当对所有授权签字人的尽职调查都圆满完成时，负责的私人银行业者可以降低对账户持有人或受益所有人的尽职调查
C.负责的银行业者必须获得用来支持授权签字人有权代表账户持有者的文件(例如委托书)
D.负责的私人银行业者必须确定账户一般权利持有者的身份(例如账户的签字人)和验证那个身份
A.业务部门、分支机构应当根据业务实际和洗钱风险状况考虑是否配备反洗钱岗位人员
B.从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的可疑交易甄别分析工作量相匹配
C.应当从制度建设、业务审核、风险评估、系统建设、监测分析、合规制裁、案件管理等角度细分洗钱风险管理岗位
D.有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员，兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%
A.周
B.半月
C.月
D.季度
