题目内容
（请给出正确答案）
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
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A.督察长由董事长提名并由董事会聘任
B.督察长由总经理提名并聘任
C.督察长由总经理提名并由董事会聘任
D.督察长由董事长提名并由股东会聘任
A.督查长应对公司的新产品出具合规意见
B.督查长可以以公司名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担
C.督查长有权参加或列席公司经营决策会议
D.督查长不得从事基金的销售相关工作
A.公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的，给予适当奖励
B.举报人对合规管理部处理方式有异议的，可向合规管理部申诉，但不得越级申诉
C.凡利用举报捏造事实，伪造证据，诬告陷害他人构成犯罪的，移交司法机关处理
D.打击报复举报人不构成犯罪的，应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任
A某基金公司督察认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
B某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源总监的职务
C某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
D某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查
A.部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为
B.发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患
C.就一般合规事项无法与部门负责人协调一致
D.监管部门进行现场检查
下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况
D.向基金管理公司总经理报送工作报告
A.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
B.工作人员依法履行职责，进行调整或检查时，不得少于3人
C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件
D.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长
A．基金宣传推介材料的形式和用途
B．基金托管银行出具的基金业绩复核函
C．基金评价机构出具的业绩表现报告
D．基金管理公司督察长出具的合规意见书
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
