题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

风险资金的种类有()

风险资金的种类有（)

A.柜员误操作或重复操作引起的资金风险

B.客户原因引起的资金风险

C.商户原因引起的资金风险

D.系统、网络、自助机具运行异常等原因引起的资金风险

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第1题

属于核心业务系统新增柜员风险控制点的是()。

A.必须对新增柜员进行岗前培训

B.对新增柜员的业务种类和权限要严格控制

C.柜员的新增严格执行审批制度

D.柜员卡作为重要空白凭证管理

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第2题

前台柜员应当承担对资金交易员越权报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。

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第3题

根据公司反洗钱身份识别要求，以下哪些情形需开展强化尽职调查()。①客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的②客户职业、年龄等身份信息与其资金及交易情况出现异常的③获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的④得知非自然人客户的股权、控制权、表决权等识别受益所有人身份的信息发生变化的⑤当客户风险等级调高至中风险或高风险等级的。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.②③④⑤

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第4题

客户郑某至某网点办理财智账户卡开户业务，网点因未及时设置权限需开临时角色，但操作时间过长，客户不愿等待，柜员默许客户留下现金并预先在空白凭证上签字后离开网点，由柜员代理完成账户卡现金缴存业务()。

A.操作风险

B.道德风险

C.资金风险

D.法律风险

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第5题

下列（）不是属于防止误操作的设计。 A．将按钮或旋钮设置在凹人的底座之中 B．扳动开关

下列（）不是属于防止误操作的设计。

A．将按钮或旋钮设置在凹人的底座之中

B．扳动开关要求手指在扳钮两侧有足够的空间以便捏住钮柄

C．使操作手在越过此控制器时，手的运动方向与该控制器的运动方向不一致

D．增加操作阻力，使较小外力不起作用

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第6题

内蒙古农村信用社核心业务系统中柜员有()处理权限，柜员权限范围以内的业务由柜员及时处理，超过柜员权限的须经会计主管授权后方可办理。

A.明确的交易金额

B.业务种类

C.交易种类

D.内、外业务

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第7题

定义： ①海外基金指由国外投资信托公司发行的基金，通过海外基金的方式进行投资，不但可分享全球投

资机会和得利，亦可达到分散风险、专业管理、节税与资产移转的目的。 ②对冲基金指由金融期货和金融期权等金融衍生工具与金融组织结合后，以高风险投机为手段并以盈利为目的的金融基金。 ③养老基金指一种用于支付退休收入的基金，是社会保障基金的一部分，养老基金通过发行基金股份或受益凭证，募集社会上的养老保险资金。典型例证： (1)美国是投资基金发展最发达、规模最大的国家，种类繁多，基金收益率高，同时为投资者提供多样化金融服务，还具有比较完善的法律监管制度，基金运作比较规范。 (2)在一些国家，基金投资者以资金入伙，提供大部分资金但不参与投资活动；基金管理者以资金和技能人伙，负责基金的投资决策。 (3)王师傅去年办理退休审批手续后，享受养老金待遇，王师傅的退休金由国家、企业和个人共同负担，由社会保险事业中心筹集并管理。对上述典型例证与定义的关系判断正确的是（）。

A.例证(1)(2)(3)分别与定义①②③相符

B.例证(2)(1)分别与定义①②③相符

C.例证(2)(3)分别与定义②③不相符

D.例证(1)与定义①不相符，例证(3)与定义③相符

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第8题

资本市场有多种分类方式，按（）可以分为亢接融资和间接融资。 A．资金融通方式 B．市场职

资本市场有多种分类方式，按（）可以分为亢接融资和间接融资。

A．资金融通方式

B．市场职能&考&试大$

C．资金融通种类

D．资本职能