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[判断题]

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。()

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第1题

违反本规则第一百二十条规定，机场管理机构不执行安保指令和信息通告的，由（）责令限期改正

A.民航地区管理局

B.民航局

C.民航地区管理局安保机构

D.民航局安保机构

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第2题

一般反避税管理办法适用于税务机关按照企业所得税法第四十七条、企业所得税法实施条例第一百二十条的规定，对企业实施的不具有()而()的避税安排，实施的特别纳税调整。

A.经济实质;减轻税收负担

B.合理商业目的;获取税收利益

C.合理商业目的;减轻税收负担

D.经济实质;获取税收利益

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第3题

《证券法》第二百一十条规定：证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定，私下接受客户委

托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得的，处以五十万元以下的罚款

A．一倍以上五倍以下

B．一倍以上十倍以下

C．五倍以上十倍以下

D．十倍以下

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第4题

证券公司以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销

A.12

B.24

C.36

D.40

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第5题

《证券法》第一百八十七条规定：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规

定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分

A．买卖证券等值以下

B．违法所得一倍以上十倍以下

C．二十万元以下

D．五十万元以下

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第6题

根据《证券法》规定，证券公司的注册资本应当是（）资本

A.认购

B.实缴

C.货币

D.实物

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第7题

应当依照《药品管理法》第一百二十条规定，以“没收全部储存、运输收入，并处违法收入一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，并处违法收入五倍以上十五倍以下的罚款；违法收入不足五万元的，按五万元计算”进行处罚的违法情形包括（）

A.知道或者应当知道属于假药、劣药，而为其提供储存、运输等便利条件的

B.知道或者应当知道属于未取得药品批准证明文件生产、进口药品，而为其提供储存、运输等便利条件的

C.知道或者应当知道属于使用采取欺骗手段取得的药品机准证明文件生产、进口药品，而为其提供储存、运输等便利条件的

D.知道或者应当知道属于使用未经审评审批的原料药生产药品，而为其提供储存、运输等便利条件的

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第8题

《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（)。

A.实缴资本

B.认缴资本

C.一次缴清

D.分期缴纳

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第9题

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（)。

A.人民币3亿元

B.人民币5亿元

C.人民币10亿元

D.人民币15亿元

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第10题

根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成

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