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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

审计发现,合规专员违法法规而批准了一个政策例外,应该怎么做?()

A.向合规专员建议如果应对政策例外

B.向法律顾问咨询政策例外是否是合理的

C.审计报告中记入违反法规行为并且建议合规专员接受董事会处罚

D.将违反法规的情况写入审计报告,并且报告给董事会

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第1题
在审核了金融机构反洗钱风险评估后,新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险?()

A.风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务

B.此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性

C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么

D.风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源

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第2题
什么可能限制一个合规专员对外国执法专员要求提供反洗钱调查的回应能力?()

A.合规专员的国家与执法关于啊之间是否存在法律互助条约

B.该请求是否已由外国执法官员的大使馆在合规专员所在国处理

C.合规专员所在国的隐私和数据保护法

D.反洗钱法要求在执法官员的国家内对可疑交易报告进行保密处理

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第3题
一个合规专员正在审查上个月电汇部门的活动,并从客户的账户中识别出异常的电汇。哪些信息应该可以包括在客户活动的评审中?()

A.电话和因特网发起的电汇请求

B.超过以前年度的每月的电汇处理总数

C.最近存款活动的记录

D.是否通过代理银行办理电汇

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第4题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:监察部门发现,包括()、()、()、();审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

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第5题
巡视办应当根据需要提请组织人事、财务会计、风险管理、信贷管理、审计、内控合规、监察等部门,提供相关材料,整理后转巡视组。材料主要包括:被巡视单位党风廉政建设和反腐败工作情况、选人用人情况、重要财务制度执行情况、内控管理评价、审计发现的重大问题;领导人员基本信息、考核结果、考察报告、()等材料。

A.巡视组人员基本情况

B.信访举报人基本情况

C.被巡视机构纪检监察部门情况

D.信访情况

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第6题
美国一家银行的合规专员正在审查一名分行出纳员编制的内部报告.报告显示,过去三周,一个普通客户同一天在两个不同的分行存入了55500美元现金.现金总是大面额的混合货币哪一项活动证明提交可疑交易报告是合理的?()

A.顾客也去了同一家分行

B.现金是大面额的,这引起了对他来源的怀疑

C.客户似乎是结构化的

D.客户已经连续三周从事这项活动

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第7题
反洗钱工作小组负责人是()。

A.市场总监

B.客户运营总监

C.合规专员

D.营业部总经理

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第8题
各级领导及管理人员授意、指使、强迫、威胁审计、风险、合规、巡查、督查及其他监督检查部门工作人员掩盖监督检查发现的问题,编报虚假情况,对重大问题、重要数据和事实隐瞒不报、歪曲事实、避重就轻、就小弃大反映,情节严重的,给予()处分。

A.记过至降级

B.记大过至降级

C.降级至留用察看

D.降级至开除

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第9题
内控合规专员出现空缺时,应在()个工作日内补充到位

A.一

B.三

C.五

D.七

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第10题
各分支行以内设部门为单位,定期集中开展合规学习,由机构负责人或合规专员领学,全体员工参加部门集体学习()至少组织1次

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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第11题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求,主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会,并按()召开本部门(网点)内控合规例会,传导内控合规要求,提示合规风险,明确防控措施,并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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