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第1题
个人投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(2)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(3)参与证券交易12个月以上;(4)参与证券交易24个月以上;
A.(1)(3)
B.(1)(4)
C.(2)(3)
D.(2)(4)
第6题
资产认定范围,不含（)。
A.A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍生品合约账户
B.股票期权保证金账户
C.投资者交易结算资金账户
D.投资者融资融券账户融入的资金和证券
第7题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有（)
A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构
B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等
C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形
D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者
第10题
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，实施机构应当公平择优选择（)的法人或者其他组织作为特许经营者。鼓励金融机构与参与竞争的法人或其他组织共同制定投融资方案。
A.具有相应管理经验
B.专业能力
C.融资实力
D.信用状况良好
E.近三年内持续盈利
第11题
办理融资融券业务室，分支机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;告知、警示应当采用电子形式送达投资者。()此题为判断题(对，错)。
