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[判断题]

员工与客户之间的利益冲突行为主要包括销售误导、利益输送、商业贿赂、欺诈等损害客户利益行为()

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第1题
关于员工的合规准则之一”禁止利益冲突“具体要求,以下说法正确的是()。

A.及时向公司汇报任何可能存在的个人利益与客户利益、公司利益之间的现实或潜在冲突

B.参与或促成与公司利益有冲突的业务

C.从事任何兼职工作

D.从事损害客户利益的行为

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第2题
合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况,主要包括()。

A.反洗钱、反商业贿赂

B.利益冲突、信息隔离

C.市场监督

D.客户投诉、内部举报

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第3题
证券从业人员不得有以下哪些行为()

A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第4题
银行业从业对的解决业务开拓和客户利益保护之间存在潜在利益冲突的原则有:()。

A.在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层积极阐明利益冲突的状况,以及解决利益冲突的建议:

B.银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品,或接受其所在机构提供的服务之时,应当明确辨别所在机构利益与个人利益。不得运用本职工作的便利,以明显优于或低于一般金融消费者的条件与其所在机构进行交易。

C.以业务开拓为主,从自身利益出发尽量诱导客户。

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第5题
下列关于利益冲突的说法,哪项是错误的()。

A.利益冲突管理只适用于领导干部,跟基层员工无关

B.利益冲突行为不包括员工经营与本企业相同或相似的业务

C.员工可以自行代表公司与自己亲属开办的企业发生交易,为亲属谋取商业利益

D.以上全部

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第6题
服务禁忌是指()

A.员工在服务客户的过程中,出现主观故意严重违反服务规范,引发客户强烈不满或严重损害公司声誉和形象的行为

B.主要表现包括但不限于辱骂客户、威胁恐吓客户、恶意骚扰报复客户、与客户发生争吵言语过激攻击客户、违反五条禁令等

C.禁忌服务表现参考(不限于):辱骂、争吵、讽刺、嘲笑、不文明用语

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第7题
美国证监会认为,忠实义务主要包括全面、公正地向客户披露与顾问关系有关的所有重大事实,必须消除,或者至少通过充分、公平披露,揭示所有可能导致其有意无意提供不公正建议的利益冲突。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
员工异常行为包括但不限于以下内容()

A.参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为、利用职务和工作之便谋取非法利益

B.参与民间融资或充当资金掮客、与客户发生不正常资金往来、为客户提供过桥资金、挪用盗用客户资金、代客办理业务或保管重要物品

C.违规使用信用卡、虚增业务量

D.开展未经批准的金融业务、销售或推介未经审批的产品、代销未持有金融牌照机构发行的产品

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第9题
遵纪守法是每位员工应尽的义务。每位员工的履职行为必须符合国家法律法规、行业管理规定和公司规章制度,要避免()。

A.在生产经营中忽视相关法律风险隐患,给公司或者客户带来损失

B.利用职务和工作之便谋取不正当利益

C.故意泄露商业机密

D.对公司隐瞒应当回避的利益冲突关系

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第10题
《中国平安财产保险股份有限公司员工利益冲突管理制度》中,下面哪项属于员工与公司之间的利益冲突()

A.攫取公司商业机会

B.进行利益输送

C.侵占公司利益

D.在与公司存在竞争或业务冲突的公司或机构兼职

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第11题
商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突,公平地处理银行与客户之间、银行与第三方机构之间的利益冲突。()
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