B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供
C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制
D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.基金产品风险应至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B.基金产品风险评价结果应当定期更新,过往的评价结果应当作为历史记录保存
C.基金产品风险应至少包括以下四个等级:无风险、低风险、中风险、高风险
D.为确保评价结果的准确性,基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
B.担任上市公司股权类再融资项目,可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日
C.投行部门与客户发生实质性接触时
D.中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的,从其规定
A.所涉项目工作人员必须注意搜集并固定事件发生现场涉嫌违法犯罪行为的证据
B.适时采取紧急处置措施,控制局势,平息事态,恢复正常生产经营秩序;采取报警等强制措施前,应向现场人员明示告知
C.现场信息及证据收集应做到及时、客观、全面、准确
D.对风险事件前期调查内容及事件背景情况不予交代和配合,由公安机关自行调查
A.案件事实清楚、证据确实充分
B.所涉罪行可能判处三年以下有期徒刑
C.基层和中级人民法院审理案件时可以适用速裁程序
D.被告人认罪认罚并同意适用速裁程序
A.外部事件风险主要体现在信息安全风险
B.内部控制风险主要体现在现有流程及制度的不健全或缺失
C.员工利用系统谋取私利等行为属于人员操作风险
D.非内部员工故意问题属于系统故障风险
A.钻石展位的竞价报买时间:每周周一早上10:00至周日晚上24:00
B.金贝会员的报买时间:每周三中午11:00至下周二中午12:00
C.二手潜客包的报买时间:每周三上午11:00发售,售完为止
D.以上说法都正确