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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券公司资产证券化业务管理规定》,基础资产应当符合以下哪些条件()。

A.产生基础资产的相关资产可以附带权利限制,如设定抵押等

B.权属明确,无权利负担或限制,能够合法、有效地转让

C.在法律上能够准确、清晰地予以界定,可构成独立的财产权利,有法律法规依据

D.能产生独立、可预测的现金流,为可特定化的财产或财产权利

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第1题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

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第2题
按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第3题
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于()。

A.资金拆借

B.抵押融资

C.购买国债

D.对外担保

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第4题
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106号)适用于哪些机构管理的资管产品?()

A.保险资产管理机构

B.基金管理公司

C.证券公司

D.期货公司

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第5题
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。

A.限定性

B.非限定性

C.固定性

D.非固定性

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第6题
证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有()等。

A.购并业务

B.受托资产管理业务

C.基金管理业务

D.投资咨询业务

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第7题
证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由资产托管机构进行托管属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第8题
证券公司与客户签订专项资产管理合同,针对客户的特殊要求和资产的具体情况,设定特定的投资目标属于()。

A.定向资产管理业务

B.集合资产管理业务

C.专项资产管理业务

D.基金资产管理业务

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第9题
证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

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第10题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中,发现交易的金额。频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为步嫌先钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交()。

A.可疑交易报告

B.风险提示报告

C.大额交易报告

D.客户身份识别报告

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第11题
证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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