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[判断题]

主要股东指的是持有或控制法人机构5%及以上股份或表决权,或者持有资本总额或股份总额不足5%但对法人机构经营管理有重大影响的股东。()

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第1题
根据《商业银行公司治理指引》,主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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第2题
根据《商业银行2,公司治理指引》,商业银行主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A.0.03

B.0.05

C.0.08

D.0.1

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第3题
出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第4题
一人有限责任公司也简称(),是指由一名股东(自然人或法人)持有公司的全部出资的有限责任公司,组织机构比较简单。

A.“一人公司”

B.“独资公司”

C.“独股公司”

D.“有限公司”

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第5题
法人股东持有另一家公司股票的目的是为了控股或稳定购销关系,而对该公司的股价最大化目标没有足
够的兴趣。()

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第6题
下列项目中,不应纳入P公司合并范围的是()。
A、P公司持有被投资方半数以上投票权,但当这些投票权不是实质性权利

B、P公司持有被投资者48%的投票权,剩余投票权由数千位股东持有,但没有股东持有超过1%的投票权,没有任何股东与其他股东达成协议或能够作出共同决策

C、P公司持有被投资者40%的投票权,其他十二位投资者各持有被投资方5%的投票权,股东协议授予P公司任免负责相关活动的管理人员及确定其薪酬的权利,若要改变协议,须获得三分之二的多数股东表决权同意

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第7题
法人金融机构在处理下列哪些事项之前,应当对其是否涉及刑事犯罪、是否存在其他犯罪记录及过往履职经历等情况进行充分的背景调查,评估可能存在的洗钱风险()。

A.聘用员工、任命或授权高级管理人员

B.员工晋升

C.选用洗钱风险管理人员

D.引入战略投资者或在主要股东和控股股东入股

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第8题
内部审计力量不足的商业银行,应当委托()对其市场风险的性质、水平及市场风险管理体系进行审计。

A.关联交易企业

B.法人股东

C.社会中介机构

D.监管机构

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第9题
持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生五日内,向公司作出书面报告()
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第10题
每个网点在同一会计年度内(每年1月1日—12月31日)不得与超过()家保险公司(以单独法人机构为计
每个网点在同一会计年度内(每年1月1日—12月31日)不得与超过()家保险公司(以单独法人机构为计

算单位)开展代理保险业务合作(电子渠道出单不限,监管机构另有规定或说明除外)

A、2

B、3

C、4

D、5

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第11题
根据《上市公司章程指引》,持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告()
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