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[判断题]

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或者修改交易密码。()

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第1题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第2题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是()

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

C.证券公司不得代客户下达交易指令

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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第3题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不能()。I.为客户从事期货交易提供融资;II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易;III.代客户下达交易指令;IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.1、2、3

B.1、2、3、4

C.1、2、4

D.3、4

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第4题
证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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第5题
证券公司工作人员不得代替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易,可以代客户进行资金存取、划转、查询等事宜()
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第6题
期货投资者不得采取()下达交易指令

A.书面委托

B.全权委托期货公司

C.电话委托

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第7题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列()事项,属于违法违规行为

A.代客户接收交易密码

B.向客户提示风险

C.代客户交存保证金

D.利用客户交易编码进行期货交易

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第8题
交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人的分离含义是指()。

A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

D.基金经理可以直接进行交易

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第9题
关于基金的交易制度,下列说法错误的是()。

A.基金的交易实行集中交易管理制度

B.基金管理人设有中央交易室,以保证公正、公平为原则,实行统一交易、统一管理

C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

D.基金的投资指令进行交易执行前,不需要经过风险管理控制部门的审核

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第10题
基金交易业务控制的主要内容不包括()。

A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施

C.建立科学的交易绩效评价体系

D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

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