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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师可与()家经营机构签订劳动合同。

A.1

B.2

C.3

D.无限制

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第1题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券公司从业人员禁止()。

A.对外透露自营买卖信息

B.向客户推荐自营部门买入的证券

C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券

D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

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第2题
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是()。

A.对既往事实进行研判,并得出结论

B.没有自律性组织

C.利用既有信息,对未来趋势进行分析预测

D.结论具有确定性、唯一性

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。以下就证券业务中的“利益冲突”,说法正确的是()。

A.当机构自身的利益与其对客户所负的义务相冲突,有可能产生利益冲突

B.机构同时对两个或两个以上的客户承担相反的义务时,有可能产生利益冲突

C.在研究咨询岗位履行职责的证券公司的从业人员,不得同时从事投资银行业务

D.大多数机构目前都没有处理利益冲突的具体规章制度,不从事利益冲突的业务主要靠从业人员自觉遵守

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第4题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执业规范(试行)》,下列关于证券经纪人执业行为的说法,错误的有()。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
为了更好地保护投资者和公众的利益,防止执行董事以及经理人员滥用权力的事件发生,各国了相应变化。下列叙述中,是美国公司治理机构相关规定的包括()。

A.1934年颁布的《证券交易法》、1940年《投资公司法案》

B.1992年英国公司治理委员会提出了《示范行为准则》

C.美国证券交易委员会(SEC)的规定、美国法学研究所的指引

D.商业圆桌会议的规定

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第7题
证券分析师将公司的战略风险指数划分为()个等级。

A.10

B.15

C.5

D.8

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第8题
()规定:“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格。”

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国刑法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《中华人民共和国证券法》

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第9题
甲公司是一家投资咨询公司,假设该公司组织10名证券分析师对乙公司的股票价格进行预测,其中4位分析师预测这只股票每股收益为0.70元,6位预测为0.60元。计算该股票的每股收益期望值()。

A.0.65

B.0.64

C.0.66

D.0.63

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第10题
证券从业人员的行为准则主要可以从保证行为和禁止行为两个方面来界定。()
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