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[判断题]

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

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更多““第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维…”相关的问题

第1题

（)既是内部控制的第一道防线,也是操作风险的最直接管理部门。

A.内控合规部

B.渠道管理部

C.运行管理部

D.保卫部

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第2题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第3题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)

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第4题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查，总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。（)

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第5题

总行负责外汇交易业务的是（)。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第6题

我行员工内控违规扣分中，扣分对象为分支行经理级（含)以下人员的，提交（)进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第7题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作（)

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第8题

各级机构向总行内控合规部报告反洗钱数据质量问题，问题来源包括且不限于（)

A.日常作业发现

B.人行反馈

C.以上都是

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第9题

在发生反洗钱信息安全事件后，各机构应依据《中国建设银行合规报告管理办法》有关要求，立即采取必要措施控制事态，在（)小时内报告总行内控合规部。

A.6

B.12

C.24

D.48

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第10题

被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。（)

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